證券業(yè)誠信管理辦法出爐

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1月5日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了修訂后的《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》（簡稱《辦法》），《辦法》將自發(fā)布之日起生效?！掇k法》明確，誠信信息的基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

《辦法》要求，中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度，對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。

《辦法》所稱誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

《辦法》指出，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

此外，《辦法》指出，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。下列信息應記入處罰處分信息：中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施；協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。

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發(fā)布：2026-01-19 08:51 編輯：xiaona [打印此頁] [關閉]